证券学子的推荐证券从业资格证考试证券市场

50题（有参考答案）

1，股份有限公司的设立方式有：

A．发起设立，募集设立B.公开设立，非公开设立C.集体设立，个人设立D.国内设立，国外设立

答案：A（专家解析）股份有限公司的设立方式有发起设立和募集设立。

2.股份有限公司发起设立的发起人要求有：

I．人数：1-人II.2-人III.半数以上在中国境内有住所IV.2/3以上在中国境内有住所

A.I,IIIB.I,IVC.II,IIID.II,IV

答案：C（专家解析）股份有限公司对发起人的要求有：发起人数2-人，发起人半数以上在中国境内有住所。

3.股份有限公司设立程序中，董事会报送章程及其他文件，向登记机关申请设立登记，包括：

I，登记申请书，II，创立大会会议记录III,公司章程IV，验资证明

A,IB,IIC,IIID,I,II,II,IV

答案：D（专家解析）股份有限公司设立程序中，董事会报送章程及其他文件，向登记机关申请设立登记，包括：登记申请书，创立大会会议记录，公司章程，验资证明，法定代表人、董监事任职文件及身份证明，发起人身份证明（法人或自然人），公司住所。

4.股份有限公司认股人不得抽回股本，除非：

I，未按时召开股东大会II，股份未按期缴足II，创立大会决定不设立公司IV，股东经济困难

A，I，IIB，I，II，IIIC，I，II，IVD，II，III

答案：B（专家解析）股份有限公司认股人不得抽回股本，除非：1，未按时召开股东大会2，股份未按期缴足3，创立大会决定不设立公司。

5.股份有限公司备查资料包括：

I.章程II，股东名册III，债券存根III，股东会董事会监事会会议记录

A，I，IIB，I，IIIC，I，IVD，I，II，III，IV

答案：D（专家解析）股份有限公司备查资料包括：章程，股东名册，债券存根，股东会董事会监事会会议记录，财务会计报告。

6.股东大会最临时提案应该在会议召开前（）日通知到全体股东。

A，2B，3，C，5D，8

答案：D（专家解析）单独或合计3%股份的股东，在股东大会召开前10日向董事会提案，董事会2日内通知其他股东，因此，最临时的提案，应在会议召开前8日通知到全体股东。

7.股份有限公司股东会议中，重大事项须出席会议的股东持表决权（）以上通过。

A，1/3B,1/2C,2/3D,3/4

答案：C（专家解析）股份有限公司股东会议中，重大事项须出席会议的股东所持表决权2/3以上通过（改章程，增减注册资本，合并分离改形式）。

8.股份有限公司董事会常规会议召开需提前（）日通知。

A，5B，8C,10D,15

答案：C（专家解析）股份有限公司董事会常规会议召开需提前10日通知。

9.股份有限公司董事会临时会议的提议条件为：

A，1/10以上表决权股东，1/3以上董事或者监事B，1/5以上表决权股东，1/3以上董事或者监事C，1/3以上表决权股东，1/3以上董事或者监事D，1/10以上表决权股东，1/10以上董事或者监事

答案：A（专家解析）股份有限公司董事会临时会议的提议条件为，1/10以上表决权股东，1/3以上董事或者监事。

10.股份有限公司董事会需要（）以上董事到会方为有效董事会。

A，1/4B,1/3C,半数D，1/6

答案：C（专家解析）股份有限公司董事会需要半数以上董事到会方为有效董事会。

11.股份有限公司监事会的组成包括：

I，人数不少于3人II，人员包括股东代表及不低于1/3比例的职工代表III，主席一人，可以设副主席，均需过半数监事选举产生

A．IB，I，IIC，IID，I,II,III

答案：D（专家解析）股份有限公司监事会的组成包括：1，人数不少于3人，2，人员包括股东代表及不低于1/3比例的职工代表，3，主席一人，可设副主席，均需过半数监事选举产生。

12.股份有限公司不得转让股份的情形有：

I，发起人自公司成立之日起1年内不得转让II，发起人自公司成立之日起2年内不得转让III,公开发行前的股东自上市交易之日起1年内不得转让IV，公开发行前的股东自上市交易之日起2年内不得转让

A．I，IIIB，II，IIIC，I，IVD，II，IV

答案：A（专家解析）股份有限公司不得转让股份的情形有：1，发起人自股份有限公司成立之日起1年之内不得转让，2，公开发行前的股东自上市交易之日起1年内不得转让，3，董事，监事或高级管理人员在任职期间须申报持股数及变动情况，每年转让股份不得超过持有股份总数的25%，且上市交易日起1年内不得转让，离任后半年内不得转让。

13.股份有限公司回购股份，用于奖励本公司员工，需满足的条件有：

I,回购不得超过本公司发行股份总额的5%II，收购资金必须是税后利润III，收购后1年内转让给职工IV，收购后2年内转让给职工

A，I，II，IVB，I，II，IIIC，I,IIID，II，III

答案：B(专家解析)股份有限公司回购股份，用于奖励本公司员工，需要满足的条件有：1，回购不得超过本公司发行股份总额的5%，2，收购资金必须是税后利润3，收购后1年内转让给职工。

14.股份有限公司可以回购股份的情形包括：

I，减少公司注册资本II，与持有本公司股份的其它公司合并III，用股份奖励本公司员工IV，股东对公司合并，分立的股东大会决议反对，要求公司回购

A，I，II，IIIB，I，II，IVC，II，III，IVD，I，II，III，IV

答案：D（专家解析）股份有限公司可以回购股份的情形包括：1，减少公司注册资本2，与持有本公司股份的其它公司合并，3，用股份奖励本公司员工，4，股东对公司合并，分立的股东大会决议反对，要求公司回购。

15.关于股份有限公司注销或转让股份，下列说法正确的有：

I，减少注册资本，收购后10日内注销II，减少注册资本，收购后20日内注销III，因合并回购或回购股东股份，6个月内转让或注销IV，奖励职工的，1年内转让给职工

A，I，IIIB，I，IVC，I，III，IVD，II，III，IV

答案：C（专家解析）关于股份有限公司注销或转让股份的情形，1，该公司减少注册资本的，收购后10日内注销，2，因合并回购或回购股东股份，6个月内转让或注销，3，奖励职工的，1年内转让给职工。

16.上市公司的信息披露义务包括：

I，财务情况每会计年度内半年公布一次会计报告II，经营情况III，重大诉讼

A，I，IIB，I，IIIC，II，IIID，I，II，III

答案：D（专家解析）上市公司的信息披露义务包括：财务情况每会计年度内半年公布一次会计报告，经营情况和重大诉讼。

17.上市公司董监事和高级管理人员的共同性义务包括：

I，遵守法律，忠实职务，维护公司利益II，不利用地位和职权谋私利III，不收受贿赂及非法收入IV，不侵占公司财产V，不泄露公司秘密

A，I，II，IIIB，I，II，III，IVC，I，II，III，IV,VD,II,III,IV,V

答案：C（专家解析）上市公司董监事和高级管理人员的共同性义务包括：1，遵守法律，忠实职务，维护公司利益，2，不利用地位和职权谋私利，3，不收受贿赂及非法收入4，不侵占公司财产5，不泄露公司秘密

18．上市公司董事和高级管理人员的特定义务包括：

I，不得挪用公司资金II，将公司资金存储于个人或其他个人账户III，未经股东会或董事会同意，违规借出公司资金或对外提供担保IV，违规或未经股东会或董事会同意，自身与公司订立合同或开展交易

A，I，II，IIIB，I，III，IVC，II，III，IVD，I，II，III，IV

答案：D(专家解析)上市公司董事和高级管理人员的特定义务包括：1，不得挪用公司资金2，将公司资金存储于个人或其他个人账户3，未经股东会或董事会同意，违规借出公司资金或对外提供担保4，违规或未经股东会或董事会同意，自身与公司订立合同或开展交易5，未经股东会同意，进行竞业限制行为：所谓竞业限制行为，是指为自己或他人谋取本属于公司的商业机会，或为自己或他人经营公司同类业务6，接受他人与公司交易的佣金归自己所有7，擅自披露公司秘密8，其他违反忠实义务的行为

19.公司财务会计制度的基本要求包括：

I,依法建立财务会计制度II，会计年度终了时编制财务会计报告，按规定制作，依法接受审计III，有限责任公司按规定期限送达股东，股份有限公司按规定在年会20日前置备于公司供查询，公开发行股票的股份有限公司需公告。

A,I,IIB,II,IIIC,I,IIID,I,II,III

答案：D（专家解析）公司财务会计制度的基本要求包括：1，依法建立财务会计制度2，会计年度终了时编制财务会计报告，按规定制作，依法接受审计3，有限责任公司按规定期限送达股东，股份有限公司按规定在年会20日前置备于公司供查询，公开发行股票的股份有限公司需公告。

20.公司财务会计制度的基本内容有：

I,聘任、解聘会计事务所由股东会或董事会决定II，向会计事务所提供真实、完整的会计凭证、账簿、报告和其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报III，不得另立账簿，不得以个人账户储存公司资产IV，法定公积金制度（1）税后利润的10%，（2）累计达到注册资本50%不再提取（3）不足弥补以前亏损的，税后利润先弥补以前年度亏损，在提法定公积金。

A，I，II，IIIB，II，III，IVC，I，II，IVD，I，II，III，IV

答案：D（专家解析）公司财务会计制度的基本内容有：1,聘任、解聘会计事务所由股东会或董事会决定2，向会计事务所提供真实、完整的会计凭证、账簿、报告和其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报3，不得另立账簿，不得以个人账户储存公司资产4，法定公积金制度（1）税后利润的10%，（2）累计达到注册资本50%不再提取（3）不足弥补以前亏损的，税后利润先弥补以前年度亏损，在提法定公积金。

21．关于公司任意公积金制度，下列说法正确的是：

I，股东会决议提取任意公积金II，先提取法定公积金，再提取任意公积金III，从税后利润中提取

A，I,IIB,II,IIIC,I,IIID，I,II,III

答案：D（专家解析）关于公司任意公积金制度是指：1，股东会决议提取任意公积金2，先提取法定公积金，再提取任意公积金3，从税后利润中提取。

22，关于公司利润分配，下列说法正确的是：

I，弥补亏损和提取法定公积金后分配利润，否则退还II,有限责任公司按照实缴出资比例或股东约定分配III，股份有限公司按股东持股比例或章程规定分配IV，公司持有的本公司股份不得分配利润

A，I，II，IIIB，II，III，IVC,I,III,IVD,I,II,III,IV

答案：D（专家解析）公司利润分配：1，弥补亏损和提取法定公积金后分配利润，否则退还2,有限责任公司按照实缴出资比例或股东约定分配3，股份有限公司按股东持股比例或章程规定分配4，公司持有的本公司股份不得分配利润

23.公积金可以用于下列哪几种情况：

I，除资本公积金外，法定、任意公积金可用于弥补亏损II，扩大生产经营III，转增公司资本IV，法定公积金转增资本时，留存部分不得少于转增前公司注册资本的25%

A,I,II,IIIB,I,II,III,IVC,I,II,IVD,II,III,IV

答案：B（专家解析）公积金可以用于：1，除资本公积金外，法定、任意公积金可用于弥补亏损2，扩大生产经营3，转增公司资本4，法定公积金转增资本时，留存部分不得少于转增前公司注册资本的25%。

24.公司合并的程序为：

I,董事会拟定合并方案II，订立合并协议III，股东做出特别决议：有限责任公司代表2/3以上表决权的股东通过决议，股份有限公司出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过决议，IV，编制资产负债表及财产清单V,通知、公告债权人a,合并决议之日起10内通知，债权人自接到通知日起30日内要求公司清偿债务或提供相应担保b，合并决议之日起30日内在报纸上公告，债权人未接到通知，自公告之日起45日内可要求公司清偿债务或提供相应担保。VI，办理登记

A，I，II，III，IV，V，VIB，II，I，III，IV，V，VIC，II，I，IV，III，V，VID，II，I,IV,III，VI，V

答案：A（专家解析）公司合并的程序为：1,董事会拟定合并方案2，订立合并协议3，股东做出特别决议：有限责任公司代表2/3以上表决权的股东通过决议，股份有限公司出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过决议，4，编制资产负债表及财产清单5,通知、公告债权人a,合并决议之日起10内通知，债权人自接到通知日起30日内要求公司清偿债务或提供相应担保b，合并决议之日起30日内在报纸上公告，债权人未接到通知，自公告之日起45日内可要求公司清偿债务或提供相应担保。6，办理登记。

25，公司分立的程序为：

I，董事会拟定分立方案II，股东会做出特别决议III，编制资产负债表及财产清单IV，通知、公告债权人a,分立决议之日起10日内通知b，分立决议之日起30日内在报纸上公告。除分立前与债权人另有约定的之外，分立前的债务应由分立后的公司承担连带责任V,办理登记

A,II,I,III,IV,VB,II,I,IV,III,VC,I,II,III,IV,VD,I,II,IV,III,V

答案：C（专家解析）公司分立的程序为：1，董事会拟定分立方案2，股东会做出特别决议3，编制资产负债表及财产清单4，通知、公告债权人a,分立决议之日起10日内通知b，分立决议之日起30日内在报纸上公告。除分立前与债权人另有约定的之外，分立前的债务应由分立后的公司承担连带责任5,办理登记。

26.发行和交易中，证券法的适用范围包括：

I,股票II,债券III，国务院认定的其它证券

A,IBII,C,I,IID,I,II,III

答案：D（专家解析）发行和交易中，证券法的适用范围包括：股票，债券和国务院认定的其它证券。

27.证券公司不提供虚假信息的主要义务有：

I，承销证券时，应核查募集文件的真实性、准确性和完整性II，发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不得进行销售活动III，销售后发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，立即停止销售并采取纠正措施。

A,I,IIB,I,IIIC,II,IIIDI,II,III

答案：D（专家解析）证券公司不提供虚假信息的主要义务有：1，承销证券时，应核查募集文件的真实性、准确性和完整性2，发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不得进行销售活动3，销售后发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，立即停止销售并采取纠正措施。

28.关于内幕交易的禁止行为，下列说法错误的是：

A．内幕信息知情人在内幕信息公开前，不得买卖或建议他人买卖该公司证券。B．内幕信息知情人在内幕信息公开前，不得泄露该内幕信息。C．单独持有或通过协议等其他手段与他人共同持有5%以上股份的股东，收购上市公司的股份应该依法。D．单独持有或通过协议等其他手段与他人共同持有3%以上股份的股东，收购上市公司的股份应该依法。

答案：D（专家解析）内幕交易的禁止行为有：1．内幕信息知情人在内幕信息公开前，不得买卖或建议他人买卖该公司证券。2．内幕信息知情人在内幕信息公开前，不得泄露该内幕信息。3．单独持有或通过协议等其他手段与他人共同持有5%以上股份的股东，收购上市公司的股份应该依法。

29.禁止操纵证券交易价格的禁止行为包括:

I,单独或合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或交易量。II，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易，影响证券交易价格和交易量。III，在自己实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易价格和交易量。IV.以其他手段操纵证券市场。

A．I,III,IVB.II,III,IVC.I,II,III,IVD.I,II,III

答案：C（专家解析）.禁止操纵证券交易价格的禁止行为包括:1,单独或合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或交易量。2，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易，影响证券交易价格和交易量。3，在自己实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易价格和交易量。4.以其他手段操纵证券市场。

30.关于禁止传播虚假信息，下列说法错误的是：

A．国家工作人和传媒从业人员禁止编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。B．交易所、证券公司、登记结算机构、服务机构及其从业人员禁止做出虚假陈述或信息误导。C.传媒机构必须真实客观传播信息、禁止误导。D.传媒机构不必真实客观传播信息，禁止误导。

答案：D（专家解析）禁止传播虚假信息包括：1．国家工作人和传媒从业人员禁止编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。2．交易所、证券公司、登记结算机构、服务机构及其从业人员禁止做出虚假陈述或信息误导。3.传媒机构必须真实客观传播信息、禁止误导。

31.下列说法中，不属于证券欺诈的行为为：

A.违背客户委托为其买卖证券，不在规定的时间内向客户提供交易书面确认文件，挪用客户资金B.未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或假借客户名义买卖证券，为牟取佣金，诱导客户进行不必要的交易C.经客户委托，按照客户交易指令买卖证券。D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假消息或误导投资者的信息。其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

答案：C（专家解析）证券欺诈的行为包括：违背客户委托为其买卖证券；不在规定的时间内向客户提供交易书面确认文件；挪用客户资金；未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或假借客户名义买卖证券；为牟取佣金，诱导客户进行不必要的交易；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假消息或误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

32.下列说法中，不属于证券交易禁止行为的是：

A．禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，禁止法人出借自己或他人的证券账户B.禁止资金违规流入股市C.禁止任何人挪用公款买卖证券D.禁止利用个人资金买卖证券

答案：D（专家解析）证券交易禁止行为包括：禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或他人的证券账户；禁止资金违规流入股市；禁止任何人挪用公款买卖证券。

33.关于证券发行，下列说法错误的是：

A.公开发行证券可以向不特定对象发行B.公开发行证券向特定对象发行应该超过人。C.法律、行政法规规定的其它公开发行行为D.非公开发行证券，可以采用广告、公开劝诱和变相公开方式

答案：D（专家解析）公开发行证券可以向不特定对象发行，向特定对象发行应该超过人，以及法律、行政法规规定的其它公开发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

34.涉及保荐的证券类型包括：

I，采用承销方式发行股票II，采用承销方式发行可转债III，公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

A.I,IIB,II,IIIC,I,IIID,I,II,III

答案：D（专家解析）涉及保荐的证券类型包括：1，采用承销方式发行股票2，采用承销方式发行可转债3，公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券。

35，下列说法中，不属于对证券发行保荐人的要求是：

A．具有保荐资格，遵守业务规则和行业规范B.诚实守信，勤勉尽责C.审慎核查发行人申请文件和披露材料D.注册资金超过0万元

答案：D（专家解析）对证券发行保荐人的要求包括：1具有保荐资格，2.遵守业务规则和行业规范3.诚实守信，勤勉尽责4.审慎核查发行人申请文件和披露材料.

36.股票公开发行的条件包括：

I，设立股份公司公开发行股票，应符合《公司法》的条件II，设立股份公司公开发行股票应符合证监会规定的其他条件III，向证监会报送募股申请和文件

A.I,IIB,II,IIIC,I,IIID,I,II,III

答案：D（专家解析）股票公开发行的条件包括：1，设立股份公司公开发行股票，应符合《公司法》的条件2，设立股份公司公开发行股票应符合证监会规定的其他条件3，向证监会报送募股申请和文件。

37.公司公开发行新股的条件不包括：

A．具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好B.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为C.近2年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D.证监会规定的其它条件

答案：C（专家解析）公司公开发行新股的条件包括：1．具备健全且运行良好的组织结构，2.具有持续盈利能力，财务状况良好3.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为4.证监会规定的其它条件。

38.公司公开发行新股应该报送的文件不包括：

A．募股申请、营业执照、公司章程B.股东大会决议、招股说明书、财务会计报告C.代收股款银行的名称及地址、承销机构的名称及承销协议、发行保荐书D.设立公司的批准文件

答案：D（专家解析）公司公开发行新股应该报送的文件包括：募股申请、营业执照、公司章程、股东大会决议、招股说明书、财务会计报告、代收股款银行的名称及地址、承销机构的名称及承销协议、发行保荐书。

39.关于公司债券的发行条件，下列说法错误的是：

A．净资产下限：股份有限公司万，有限责任公司万。B.累计债券余额上限：净资产40%C.近3年平均可分配利润可覆盖2年债券利息D.资金投向符合国家产业政策

答案：C（专家解析）公司债券的发行条件包括：1．净资产下限：股份有限公司万，有限责任公司万。2.累计债券余额上限：净资产40%3.近3年平均可分配利润可覆盖1年债券利息4.资金投向符合国家产业政策5.利率不超过国务院限定利率6.国务院的其他规定7.不得再次发行债券的情形。

40.不得再次发行债券的情形包括：

I，前一次公开发行的公司债券尚未募足II，对已公开发行债券或其他债务违约或延迟支付本息，且未清偿的III，违反规定改变募集资金用途

A，I,IIB,II,IIIC,I,II,IIID,I,III

答案：C（专家解析）不得再次发行债券的情形包括：1，前一次公开发行的公司债券尚未募足2，对已公开发行债券或其他债务违约或延迟支付本息，且未清偿的3，违反规定改变募集资金用途。

41.公司债券发行审批需提交的文件不包括：

A.营业执照、公司章程B，债券募集办法、资产评估报告和验资报告C，财务会计报表D.发行保荐书（若需要）

答案：C(专家解析)公司债券发行审批需提交的文件包括：营业执照、公司章程、债券募集办法、资产评估报告和验资报告、发行保荐书（若需要）。

42.应该由承销团承销证券的情形为：

A，向特定对象发行证券，证券票面总值不超过万元B，向特定对象发行证券，证券票面总值超过万元C，向不特定对象发行证券，证券票面总值超过万元D，向不特定对象发行证券，证券票面总值不超过万元

答案：C（专家解析）应该由承销团承销证券的情形：向不特定对象发行证券，证券票面总值超过万元。

43.下列不属于主承销人条件的是：

A．负责人中2/3从事证券管理工作5年以上或从事金融管理工作3年以上B.全部从业人员在3年内，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误收到起诉或行政处分C.无违法违规记录，未受到证监会通报批评D.3年内无其它严重劣迹，特别是欺诈、提供虚假信息等行为

答案：A（专家解析）从事主承销人的条件是：1．实收货币资本满足法定最低限额2.负责人中2/3从事证券管理工作3年以上或从事金融管理工作5年以上3.证券专业操作人员数量足够，70%以上从事证券专业岗位工作2年以上4.全部从业人员在3年内，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误收到起诉或行政处分5.无违法违规记录，未受到证监会通报批评6.3年内无其它严重劣迹，特别是欺诈、提供虚假信息等行为。

44.竞价交易原则包括：

A.价格优先，同时出现两个及以上报价的，卖方以较高价格，买房以较低价格优先成交B.价格优先，同时出现两个及以上报价的，卖方以较低价格，买房以较低价格优先成交C.价格优先，同时出现两个及以上报价的，卖方以高低价格，买房以较高价格优先成交D时间优先，两个及以上相同报价的，以报价时间在前的优先成交。

答案：D（专家解析）竞价交易原则包括：1.价格优先，同时出现两个及以上报价的，卖方以较低价格，买房以较高价格优先成交2.时间优先，两个及以上相同报价的，以报价时间在前的优先成交。

45.股票上市的条件不包括：

A.已公开发行B.股本总额不少于万元C股本总额未超过4亿元的，公开发行股份超过股份总数35%；股本总额超过4亿元的，公开发行股份超过股份总数20%D.近3年无重大违法行为，财务报告无虚假记载

答案：C（专家解析）股票上市的条件包括：1.已公开发行2.股本总额不少于万元3.股本总额未超过4亿元的，公开发行股份超过股份总数25%；4.股本总额超过4亿元的，公开发行股份超过股份总数10%5.近3年无重大违法行为，财务报告无虚假记载

46.股票上市程序为：

I,发行股票II，注册登记III，向交易所申请上市IV，交易所上市委员会审查批准V,订立上市协议，确定上市日期

A.II,I,III,IV,VB.II,I,III,V,IVC.I,II,III,IV,VD,I,II,II,V,IV

答案：C（专家解析）股票上市程序为：1.发行股票2，注册登记3，向交易所申请上市4，交易所上市委员会审查批准5,订立上市协议，确定上市日期。

47.下列不属于股票上市申请的必需材料是：

A,上市报告书、申请股票上市的股东大会决议、公司章程B，营业执照，依法经会计师事务所审计的近5年财务会计报告C,法律意见书及上市保荐书、最近一次的招股说明书D,交易所规则规定的其他文件

答案：B（专家解析）股票上市申请的必需材料包括：上市报告书、申请股票上市的股东大会决议、公司章程、营业执照，依法经会计师事务所审计的近3年财务会计报告、法律意见书及上市保荐书、最近一次的招股说明书、交易所规则规定的其他文件。

48.关于股票上市审查批准，下列说法错误的是：

A，审查批准的主体是证券交易所上市委员会B.审查批准的时限是收到申请之日起20个工作日内C，审查批准的时限是收到申请之日起25个工作日内D,审查批准需报证监会备案，并抄报国务院证券委

答案：C（专家解析）股票上市审查批准：1，审查批准的主体是证券交易所上市委员会2.审查批准的时限是收到申请之日起20个工作日内3,审查批准需报证监会备案，并抄报国务院证券委

49.下列不属于股票上市公告内容的是：

A,股票上市的有关文件，股票获准在证券交易所交易的日期B，前二十大股东名单和持股数量C,公司的实际控制人D,董事、监事、高管人员名单及持有本公司股票和债券的情况

答案：B（专家解析）股票上市公告的内容包括：1,股票上市的有关文件，2，股票获准在证券交易所交易的日期3，前十大股东名单和持股数量4,公司的实际控制人5,董事、监事、高管人员名单及持有本公司股票和债券的情况。

50.关于债券上市的条件，下列说法错误的是：

A，期限1年以上B，债券实际发行额不少于万C，公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D，申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

答案：B（专家解析）公司债券上市的条件包括：1，期限1年以上2，债券实际发行额不少于万3，公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件4，申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。