2022年证劵从业新版证券市
2023/3/17 来源：不详（年真题）为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（ ）。
A、证券投资咨询
B、证券投资顾问
C、证券投资服务
D、证券投资经纪
答案：A
解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（ ）。①分公司的重大决策需要母公司决定；子公司的重大决策可由自己决定②分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任③分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程④分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动
A、①②④
B、②③④
C、①②③④
D、①③④
答案：B
解析：本题考查分公司和子公司的独立性。子公司一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制，其重大决策仍需母公司决定。①错误，②③④正确。
(年真题)下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（）。Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ．在财务会计报告中提供虚假事实
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
答案：C
解析：参考《刑法》第一百六十条的规定。
证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
A、1
B、2
C、3
D、4
答案：C
解析：证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起3个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
(年真题)下列说法错误的是（ ）。
A、公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册
B、公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管
C、非公开募集基金应当由基金托管人托管
D、私募投资基金可以进行公开宣传
答案：D
解析：私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，所以不能进行公开宣传。
公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款。
A、5万元以上50万元以下
B、20万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下
答案：D
解析：本题考查其他法律责任。根据《公司法》规定，公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。
下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．公司聘用会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定Ⅱ．公司解聘会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定Ⅲ．就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见Ⅳ．就解聘会计师事务所进行表决时，不应当允许会计师事务所陈述意见
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。
下列属于信用风险的业务类型的是（ ）。①股票质押式回购交易②互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务③债券回购交易④非标准化债券资产投资
A、①②③
B、①③④
C、①②③④
D、①②④
答案：C
解析：考查证券公司信用风险管理中信用风险的业务类型。
证券经纪业务的特点包括（ ）。Ⅰ．证券经纪商的中介性Ⅱ．业务对象的广泛性Ⅲ．客户资料的保密性Ⅳ．客户指令的权威性
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：本题考查证券经纪业务的特点。证券经纪业务的特点包括：（1）业务对象的广泛性，Ⅱ项符合；新版章节练习，考前压卷，金考典软件考前更新，下载链接 ）的，为发行失败。
A、30％
B、50％
C、70％
D、90％
答案：C
解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败。
