因EAST数据漏报错报,该行被罚630万

2023/6/8 来源:不详

11月25日,北京银保监局公布行政处罚信息公开表京银保监罚决字〔〕57号,对北京农商银行罚款合计万元。

值得注意的是,主要违法违规事实为:

EAST数据漏报及报送不一致、数据错报、其他与数据报送相关的违规问题。

历年来,银保监各派出机构一直反映EAST数据质量偏低,严重影响了现场检查的质效,从年开始,由银保监会牵头试点对8家会管金融机构监管标准化数据(EAST)进行现场检查,并由各派出机构对地方法人机构的监管标准化数据(EAST)进行现场检查,上下联动,力求从法人层面解决数据质量的问题。

事实上,从年首现EAST相关罚单至今,银保监会已经开出合计35张罚单,累积罚款金额(部分罚单包含其他案由)达1.15亿元。

以下为35例处罚详情:

01处罚日期:-11-21

行政处罚号:京银保监罚决字〔〕57号

受罚对象:北京农商银行

案由:EAST数据漏报及报送不一致、数据错报、其他与数据报送相关的违规问题。

行政处罚:责令北京农商银行改正,给予罚款合计万元的行政处罚。

02处罚日期:-05-10

行政处罚号:甘银保监行处〔〕57号

受罚对象:中国农业银行甘肃省分行、李正辉

案由:监管意见落实不到位,未及时有效整改监管检查发现的问题,监管统计报表屡次出现差错;漏报、错报监管标准化数据(EAST)字段

行政处罚:1.对中国农业银行甘肃省分行处以万元罚款。

2.对中国农业银行甘肃省分行个人信贷部总经理李正辉给予警告,并处以5万元罚款。

03处罚日期:-04-11

行政处罚号:青银保监罚决字〔〕8号

受罚对象:青海省农村信用社联合社、黄维中、谈重杰、武海强、郭启瀚、王晓省、刘惠香

案由:

监管标准化数据(EAST)质量控制不到位;

信息科技风险管理不到位;

内部治理不规范,社员机构、理事权利未得到有效保障;

迟报7起案件信息,案件管理不尽职;

在报表报送时点之外,同业融出比例超监管规定。

行政处罚:

对青海省农村信用社联合社罚款万元;

对黄维中罚款5.5万元,予以警告;

对谈重杰罚款5.5万元;

对武海强罚款5.5万元,对郭启瀚予以警告;

对王晓省罚款5.5万元,对刘惠香予以警告。

04处罚日期:-03-21

行政处罚号:银保监罚决字〔〕8号

受罚对象:国家开发银行

案由:

一、未报送逾期90天以上贷款余额EAST数据;

二、漏报贸易融资业务EAST数据;

三、漏报贷款核销业务EAST数据;

四、信贷资产转让业务EAST数据存在偏差;

五、未报送债券投资业务EAST数据;

六、漏报权益类投资业务EAST数据;

七、漏报跟单信用证业务EAST数据;

八、漏报保函业务EAST数据;

九、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差;

十、EAST系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差;

十一、漏报分户账EAST数据;

十二、漏报授信信息EAST数据;

十三、EAST系统《表外授信业务》表错报;

十四、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报;

十五、EAST系统《关联关系》表漏报;

十六、EAST系统《对公信贷分户账》表漏报;

十七、理财产品登记不规范。

行政处罚:罚款万元

05处罚日期:-03-21

行政处罚号:银保监罚决字〔〕9号

受罚对象:中国进出口银行

案由:

一、漏报不良贷款余额EAST数据;

二、漏报逾期90天以上贷款余额EAST数据;

三、漏报贸易融资业务EAST数据;

四、漏报贷款核销业务EAST数据;

五、漏报抵押物价值EAST数据;

六、漏报信贷资产转让业务EAST数据;

七、漏报债券投资业务EAST数据;

八、漏报权益类投资业务EAST数据;

九、漏报投资资产管理产品业务EAST数据;

十、漏报跟单信用证业务EAST数据;

十一、漏报贷款承诺业务EAST数据;

十二、未报送委托贷款业务EAST数据;

十三、EAST系统分户账与总账比对不一致;

十四、漏报分户账EAST数据;

十五、EAST系统《对公活期存款分户账明细记录》表错报;

十六、EAST系统《关联关系》表漏报;

十七、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报。

行政处罚:罚款万元

06处罚日期:-03-21

行政处罚号:银保监罚决字〔〕10号

受罚对象:中国农业发展银行

案由:

一、漏报不良贷款余额EAST数据;

二、逾期90天以上贷款余额EAST数据存在偏差;

三、漏报贷款核销业务EAST数据;

四、漏报抵押物价值EAST数据;

五、错报信贷资产转让业务EAST数据;

六、未报送债券投资业务EAST数据;

七、未报送权益类投资业务EAST数据;

八、银行承兑汇票业务EAST数据存在偏差;

九、漏报跟单信用证业务EAST数据;

十、未报送贷款承诺业务EAST数据;

十一、未报送委托贷款业务EAST数据;

十二、EAST系统分户账与总账比对不一致;

十三、漏报对公活期存款账户明细EAST数据;

十四、未在开户当月向EAST系统报送账户信息;

十五、EAST系统《表外授信业务》表错报;

十六、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报;

十七、EAST系统《对公信贷分户账》表漏报。

行政处罚:罚款万元

07处罚日期:-03-21

行政处罚号:银保监罚决字〔〕11号

受罚对象:中国工商银行

案由:

一、抵押物价值EAST数据存在偏差;

二、漏报信贷资产转让业务EAST数据;

三、未报送公募基金投资业务EAST数据;

四、漏报跟单信用证业务EAST数据;

五、漏报保函业务EAST数据;

六、EAST系统理财产品销售端与产品端数据核对不一致;

七、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差;

八、EAST系统《表外授信业务》表错报;

九、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报;

十、EAST系统《对公信贷分户账》表漏报;

十一、理财产品登记不规范;

十二、年行政处罚问题依然存在。

行政处罚:罚款万元

08处罚日期:-03-21

行政处罚号:银保监罚决字〔〕12号

受罚对象:中国农业银行

案由:

一、漏报贷款核销业务EAST数据;

二、未报送权益类投资业务EAST数据;

三、未报送公募基金投资业务EAST数据;

四、未报送投资资产管理产品业务EAST数据;

五、其他担保类业务EAST数据存在偏差;

六、EAST系统理财产品销售端与产品端数据核对不一致;

七、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差;

八、EAST系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差;

九、漏报分户账EAST数据;

十、未在开户当月向EAST系统报送账户信息;

十一、EAST系统《个人活期存款分户账明细记录》表错报;

十二、EAST系统《表外授信业务》表错报;

十三、EAST系统《个人信贷业务借据》表错报;

十四、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报;

十五、EAST系统《关联关系》表漏报;

十六、理财产品登记不规范;

十七、年行政处罚问题依然存在。

行政处罚:罚款万元

09处罚日期:-03-21

行政处罚号:银保监罚决字〔〕13号

受罚对象:中国银行

案由:

一、不良贷款余额EAST数据存在偏差;

二、逾期90天以上贷款余额EAST数据存在偏差;

三、漏报贷款核销业务EAST数据;

四、漏报抵押物价值EAST数据;

五、漏报债券投资业务EAST数据;

六、未报送权益类投资业务EAST数据;

七、漏报公募基金投资业务EAST数据;

八、未报送投资资产管理产品业务EAST数据;

九、漏报其他担保类业务EAST数据;

十、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差;

十一、EAST系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差;

十二、EAST系统《表外授信业务》表错报;

十三、EAST系统《个人信贷业务借据》表错报;

十四、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报;

十五、EAST系统《关联关系》表错报;

十六、EAST系统《对公信贷分户账》表错报;

十七、理财产品登记不规范;

十八、年行政处罚问题依然存在。

行政处罚:罚款万元

处罚日期:-03-21

行政处罚号:银保监罚决字〔〕14号

受罚对象:中国建设银行

案由:

一、贸易融资业务EAST数据存在偏差;

二、贷款核销业务EAST数据存在偏差;

三、漏报抵押物价值EAST数据;

四、漏报债券投资业务EAST数据;

五、未报送权益类投资业务EAST数据;

六、漏报公募基金投资业务EAST数据;

七、未报送投资资产管理产品业务EAST数据;

八、未报送跟单信用证业务EAST数据;

九、漏报保函业务EAST数据;

十、未报送其他担保类业务EAST数据;

十一、漏报委托贷款业务EAST数据;

十二、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差;

十三、EAST系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差;

十四、EAST系统《表外授信业务》表错报;

十五、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报;

十六、EAST系统《关联关系》表漏报;

十七、年行政处罚问题依然存在。

行政处罚:罚款万元

11处罚日期:-03-21

行政处罚号:银保监罚决字〔〕15号

受罚对象:交通银行

案由:

一、漏报不良贷款余额EAST数据;

二、贸易融资业务EAST数据存在偏差;

三、漏报贷款核销业务EAST数据;

四、漏报抵押物价值EAST数据;

五、未报送权益类投资业务EAST数据;

六、未报送其他担保类业务EAST数据;

七、EAST系统理财产品销售端与产品端数据核对不一致;

八、EAST系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差;

九、EAST系统分户账与总账比对不一致;

十、EAST系统《表外授信业务》表错报;

十一、EAST系统《个人信贷业务借据》表错报;

十二、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报;

十三、EAST系统《关联关系》表漏报;

十四、理财产品登记不规范;

十五、年行政处罚问题依然存在。

行政处罚:罚款万元

12处罚日期:-03-21

行政处罚号:银保监罚决字〔〕16号

受罚对象:中国邮政储蓄银行

案由:

一、逾期90天以上贷款余额EAST数据存在偏差;

二、漏报贷款核销业务EAST数据;

三、漏报抵押物价值EAST数据;

四、漏报信贷资产转让业务EAST数据;

五、未报送贷款承诺业务EAST数据;

六、EAST系统理财产品销售端与产品端数据核对不一致;

七、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差;

八、EAST系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差;

九、EAST系统分户账与总账比对不一致;

十、EAST系统《个人活期存款分户账明细记录》表错报;

十一、EAST系统《表外授信业务》表错报;

十二、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报;

十三、年行政处罚问题依然存在。

行政处罚:罚款万元

13处罚日期:-03-21

行政处罚号:银保监罚决字〔〕17号

受罚对象:中信银行

案由:

一、漏报抵押物价值EAST数据;

二、未报送权益类投资业务EAST数据;

三、漏报跟单信用证业务EAST数据;

四、漏报其他担保类业务EAST数据;

五、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差;

六、EAST系统《关联关系》表漏报;

七、面向非机构客户发行的理财产品投资不良资产;

八、年行政处罚问题依然存在。

行政处罚:罚款万元

14处罚日期:-03-21

行政处罚号:银保监罚决字〔〕18号

受罚对象:中国光大银行

案由:

一、逾期90天以上贷款余额EAST数据存在偏差;

二、漏报贷款核销业务EAST数据;

三、漏报抵押物价值EAST数据;

四、漏报信贷资产转让业务EAST数据;

五、漏报权益类投资业务EAST数据;

六、未报送其他担保类业务EAST数据;

七、漏报委托贷款业务EAST数据;

八、EAST系统理财产品销售端与产品端数据核对不一致;

九、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差;

十、EAST系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差;

十一、漏报分户账EAST数据;

十二、漏报对公活期存款账户明细EAST数据;

十三、未在开户当月向EAST系统报送账户信息;

十四、EAST系统《个人活期存款分户账明细记录》表错报;

十五、EAST系统《表外授信业务》表错报;

十六、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报;

十七、EAST系统《个人信贷业务借据》表错报;

十八、年行政处罚问题依然存在。

行政处罚:罚款万元

15处罚日期:-03-21

行政处罚号:银保监罚决字〔〕19号

受罚对象:华夏银行

案由:

一、不良贷款余额EAST数据存在偏差;

二、逾期90天以上贷款余额EAST数据存在偏差;

三、漏报贸易融资业务EAST数据;

四、漏报抵押物价值EAST数据;

五、漏报信贷资产转让业务EAST数据;

六、漏报债券投资业务EAST数据;

七、未报送权益类投资业务EAST数据;

八、漏报公募基金投资业务EAST数据;

九、漏报投资资产管理产品业务EAST数据;

十、漏报贷款承诺业务EAST数据;

十一、漏报委托贷款业务EAST数据;

十二、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差;

十三、EAST系统分户账与总账比对不一致;

十四、漏报分户账EAST数据;

十五、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报;

十六、EAST系统《个人活期存款分户账明细记录》表错报;

十七、EAST系统《个人信贷业务借据》表错报;

十八、EAST系统《关联关系》表漏报。

行政处罚:罚款万元

16处罚日期:-03-21

行政处罚号:银保监罚决字〔〕20号

受罚对象:中国民生银行

案由:

一、未报送贸易融资业务EAST数据;

二、漏报贷款核销业务EAST数据;

三、漏报信贷资产转让业务EAST数据;

四、债券投资业务EAST数据存在偏差;

五、未报送权益类投资业务EAST数据;

六、未报送公募基金投资业务EAST数据;

七、未报送其他担保类业务EAST数据;

八、未报送不可无条件撤销的贷款承诺业务EAST数据;

九、漏报委托贷款业务EAST数据;

十、EAST系统理财产品销售端与产品端数据核对不一致;

十一、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差;

十二、EAST系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差;

十三、EAST系统《表外授信业务》表错报;

十四、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报;

十五、报送不实数据;

十六、面向非机构客户发行的理财产品投资不良资产。

行政处罚:罚款万元

17处罚日期:-03-21

行政处罚号:银保监罚决字〔〕21号

受罚对象:招商银行

案由:

一、不良贷款余额EAST数据存在偏差;

二、漏报贷款核销业务EAST数据;

三、漏报信贷资产转让业务EAST数据;

四、未报送权益类投资业务EAST数据;

五、未报送投资资产管理产品业务EAST数据;

六、漏报贷款承诺业务EAST数据;

七、漏报委托贷款业务EAST数据;

八、EAST系统理财产品销售端与产品端数据核对不一致;

九、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差;

十、EAST系统分户账与总账比对不一致;

十一、漏报分户账EAST数据;

十二、EAST系统《个人活期存款分户账明细记录》表错报;

十三、EAST系统《个人信贷业务借据》表错报。

行政处罚:罚款万元

18处罚日期:-03-21

行政处罚号:银保监罚决字〔〕22号

受罚对象:兴业银行

案由:

一、漏报贸易融资业务EAST数据;

二、漏报贷款核销业务EAST数据;

三、漏报信贷资产转让业务EAST数据;

四、漏报权益类投资业务EAST数据;

五、漏报投资资产管理产品业务EAST数据;

六、未报送跟单信用证业务EAST数据;

七、漏报贷款承诺业务EAST数据;

八、未报送委托贷款业务EAST数据;

九、EAST系统理财产品销售端与产品端数据核对不一致;

十、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差;

十一、EAST系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差;

十二、漏报分户账EAST数据;

十三、EAST系统《个人信贷业务借据》表错报;

十四、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报。

行政处罚:罚款万元

19处罚日期:-03-21

行政处罚号:银保监罚决字〔〕23号

受罚对象:广发银行

案由:

一、逾期90天以上贷款余额EAST数据存在偏差;

二、漏报贷款核销业务EAST数据;

三、漏报信贷资产转让业务EAST数据;

四、债券投资业务EAST数据存在偏差;

五、漏报公募基金投资业务EAST数据;

六、投资资产管理产品业务EAST数据存在偏差;

七、EAST系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差;

八、EAST系统分户账与总账比对不一致;

九、漏报分户账EAST数据;

十、漏报对公活期存款账户明细EAST数据;

十一、未在开户当月向EAST系统报送账户信息;

十二、EAST系统《表外授信业务》表错报;

十三、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报;

十四、EAST系统《关联关系》表漏报;

十五、EAST系统《对公信贷分户账》表漏报;

十六、EAST系统《总账会计全科目表》漏报币种信息。

行政处罚:罚款万元

20处罚日期:-03-21

行政处罚号:银保监罚决字〔〕24号

受罚对象:平安银行

案由:

一、不良贷款余额EAST数据存在偏差;

二、逾期90天以上贷款余额EAST数据存在偏差;

三、漏报贸易融资业务EAST数据;

四、漏报抵押物价值EAST数据;

五、未报送权益类投资业务EAST数据;

六、漏报投资资产管理产品业务EAST数据;

七、漏报委托贷款业务EAST数据;

八、EAST系统理财产品销售端与产品端数据核对不一致;

九、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差;

十、EAST系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差;

十一、漏报分户账EAST数据;

十二、EAST系统《表外授信业务》表错报;

十三、EAST系统《个人信贷业务借据》表错报;

十四、EAST系统《关联关系》表漏报;

十五、EAST系统《对公信贷分户账》表漏报。

行政处罚:罚款万元

21处罚日期:-03-21

行政处罚号:银保监罚决字〔〕25号

受罚对象:上海浦东发展银行

案由:

一、漏报逾期90天以上贷款余额EAST数据;

二、漏报贸易融资业务EAST数据;

三、漏报信贷资产转让业务EAST数据;

四、漏报债券投资业务EAST数据;

五、未报送权益类投资业务EAST数据;

六、漏报公募基金投资业务EAST数据;

七、漏报投资资产管理产品业务EAST数据;

八、错报跟单信用证业务EAST数据;

九、错报保函业务EAST数据;

十、错报贷款承诺业务EAST数据;

十一、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差;

十二、EAST系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差;

十三、漏报对公活期存款账户明细EAST数据;

十四、EAST系统《表外授信业务》表错报;

十五、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报;

十六、EAST系统《对公信贷分户账》表漏报。

行政处罚:罚款万元

22处罚日期:-03-21

行政处罚号:银保监罚决字〔〕26号

受罚对象:恒丰银行

案由:

一、漏报逾期90天以上贷款余额EAST数据;

二、漏报贸易融资业务EAST数据;

三、漏报贷款核销业务EAST数据;

四、错报债券投资业务EAST数据;

五、未报送权益类投资业务EAST数据;

六、未报送私募基金投资业务EAST数据;

七、未报送投资资产管理产品业务EAST数据;

八、漏报跟单信用证业务EAST数据;

九、EAST系统理财产品销售端与产品端数据核对不一致;

十、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差;

十一、EAST系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差;

十二、EAST系统分户账与总账比对不一致;

十三、漏报对公活期存款账户明细EAST数据;

十四、未在开户当月向EAST系统报送账户信息;

十五、EAST系统《表外授信业务》表错报;

十六、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报;

十七、EAST系统《个人活期存款分户账明细记录》表错报;

十八、EAST系统《个人信贷业务借据》表错报。

行政处罚:罚款万元

23处罚日期:-03-21

行政处罚号:银保监罚决字〔〕27号

受罚对象:浙商银行

案由:

一、漏报逾期90天以上贷款余额EAST数据;

二、漏报贸易融资业务EAST数据;

三、漏报抵押物价值EAST数据;

四、漏报信贷资产转让业务EAST数据;

五、债券投资业务EAST数据存在偏差;

六、未报送权益类投资业务EAST数据;

七、未报送私募基金投资业务EAST数据;

八、漏报投资资产管理产品业务EAST数据;

九、漏报贷款承诺业务EAST数据;

十、EAST系统理财产品销售端与产品端数据核对不一致;

十一、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差;

十二、EAST系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差;

十三、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报;

十四、EAST系统《个人活期存款分户账明细记录》表错报;

十五、EAST系统《表外授信业务》表错报。

行政处罚:罚款万元

24处罚日期:-03-21

行政处罚号:银保监罚决字〔〕28号

受罚对象:渤海银行

案由:

一、漏报贸易融资业务EAST数据;

二、漏报贷款核销业务EAST数据;

三、漏报抵押物价值EAST数据;

四、未报送信贷资产转让业务EAST数据;

五、漏报债券投资业务EAST数据;

六、公募基金投资业务EAST数据存在偏差;

七、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差;

八、EAST系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差;

九、EAST系统分户账与总账比对不一致;

十、漏报总账或分户账EAST数据;

十一、漏报对公活期存款账户明细EAST数据;

十二、EAST系统《表外授信业务》表错报;

十三、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报;

十四、EAST系统《个人信贷业务借据》表错报;

十五、未报送本行理财产品间相互交易记录

行政处罚:罚款万元

25处罚日期:-11-02

行政处罚号:朝银保监罚决字〔〕7号

受罚对象:范洪国(凌源天元村镇银行)

案由:

对凌源天元村镇银行贷款调查、审查不尽职行为负管理责任和直接责任,对贷款五级分类不准确、EAST系统数据不按要求报送行为负领导责任和直接责任

行政处罚:警告

26处罚日期:-11-02

行政处罚号:朝银保监罚决字〔〕6号

受罚对象:凌源天元村镇银行

案由:

贷款调查、审查不尽职,贷款五级分类不准确,EAST系统数据不按要求报送

行政处罚:罚款共计人民币五十万元

27处罚日期:-12-31

行政处罚号:陕银保监罚决字〔〕号

受罚对象:长安银行

案由:

监管标准化数据(EAST)系统数据质量控制不到位。

行政处罚:处以二十万元罚款

28处罚日期:-04-22

行政处罚号:银保监罚决字〔〕12号

受罚对象:中国农业银行

案由:

1、资金交易信息漏报严重;

2、信贷资产转让业务漏报;

3、贸易融资业务漏报;

4、分户账明细记录应报未报;

5、分户账账户数据应报未报;

6、关键且应报字段漏报或填报错误。

行政处罚:罚款合计万元。

29处罚日期:-04-20

行政处罚号:银保监罚决字〔〕10号

受罚对象:中国邮政储蓄银行

案由:

1、资金交易信息漏报严重;

2、贷款核销业务漏报或错报;

3、贸易融资业务漏报;

4、分户账明细记录应报未报;

5、分户账账户数据应报未报;

6、错报总账会计数据;

7、关键且应报字段漏报或填报错误。

行政处罚:罚款合计万元。

30处罚日期:-04-20

行政处罚号:银保监罚决字〔〕9号

受罚对象:中信银行

案由:

1、理财产品数量漏报;

2、信贷资产转让业务漏报;

3、贸易融资业务漏报;

4、分户账明细记录应报未报;

5、分户账账户数据应报未报;

6、关键且应报字段漏报或填报错误。

行政处罚:罚款合计万元。

31处罚日期:-04-20

行政处罚号:银保监罚决字〔〕8号

受罚对象:中国建设银行

案由:

1、资金交易信息漏报严重;

2、信贷资产转让业务漏报;

3、银行承兑汇票业务漏报;

4、贸易融资业务漏报和错报;

5、分户账明细记录应报未报;

6、分户账账户数据应报未报;

7、关键且应报字段漏报或填报错误。

行政处罚:罚款合计万元。

32处罚日期:-04-20

行政处罚号:银保监罚决字〔〕7号

受罚对象:中国工商银行

案由:

1、理财产品数量漏报;

2、资金交易信息漏报严重;

3、信贷资产转让业务漏报;

4、贷款核销业务漏报;

5、分户账明细记录应报未报;

6、分户账账户数据应报未报;

7、委托贷款业务应报未报;

8、关键且应报字段漏报或填报错误。

行政处罚:罚款合计万元。

33处罚日期:-04-20

行政处罚号:银保监罚决字〔〕6号

受罚对象:交通银行

案由:

1、理财产品数量漏报;

2、资金交易信息漏报严重;

3、贸易融资业务漏报;

4、信贷业务担保合同漏报;

5、分户账明细记录应报未报;

6、分户账账户数据应报未报;

7、关键且应报字段漏报或填报错误。

行政处罚:罚款合计万元。

34处罚日期:-04-20

行政处罚号:银保监罚决字〔〕5号

受罚对象:中国光大银行

案由:

1、分户账明细记录应报未报;

2、关键且应报字段漏报或填报错误;

3、向检查组提供与事实不符的材料;

4、账户设置不能如实反映业务实际。

行政处罚:罚款合计万元。

35处罚日期:-04-20

行政处罚号:银保监罚决字〔〕4号

受罚对象:中国银行

案由:

1、理财产品数量漏报;

2、资金交易信息漏报严重;

3、贸易融资业务漏报;

4、分户账明细记录应报未报;

5、分户账账户数据应报未报;

6、关键且应报字段漏报或填报错误。

行政处罚:罚款合计万元。

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