大决策投顾违规被责令整改,四川证监局今年

又一家公司被中国证监会四川监管局（简称：四川证监局）采取责令改正措施，涉及员工无投顾资格提供服务、个别员工误导性宣传。

今年以来，四川证监局已经多次“亮剑”问题企业，发布了30多份的行政监管措施，其中涉及到了会计师事务所、资产评估公司，以及多家四川上市公司。

被投诉虚假宣传与服务大决策被采取责令改正措施

5月4日，四川证监局决定对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正的行政监督管理措施。

图源：四川证监局

四川证监局公布的监管措施信息显示，经查，四川大决策证券存在以下问题：

一是存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形；

二是个别员工存在误导性宣传情形；

三是公司合规管理、风险控制机制不健全。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，四川证监局决定对四川大决策证券采取责令改正的行政监督管理措施。

同时，四川证监局要求，四川大决策证券应在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向该局提交书面报告。四川证监局将在日常监管中持续