违规干预九泰基金运作九鼎投资实控人吴刚被

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12月1日晚间，九鼎投资（.SH）发布公告称，九泰基金管理有限公司（以下简称“九泰基金”）、吴刚等涉嫌违法违规案已由证监会调查完毕，证监会拟对吴刚采取证券市场5年禁入措施，对九泰基金相关牟取利益行为责令改正，并处万元罚款。

具体来看，九泰基金、吴刚与吴强（九鼎投资实控人）等人涉嫌违法的事实包括吴刚违规干预九泰基金经营活动，九泰基金作为九泰久利基金管理人，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。

值得注意的是，九泰基金在短短三月内与多家上市公司签署投资保底协议，且投资均出现亏损。企查查显示，九泰基金身陷多起欺诈客户责任纠纷，目前均处于民事一审阶段。其中，部分案件案情疑难、复杂，法院认为不宜适用简易程序审理，已转为普通程序。

实控人违规干预九泰基金经营活动

公告显示，九泰基金成立于年7月，股东为九州证券，吴刚系九州证券、九泰基金实际控制人。九泰基金作为基金管理人，于年成立九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“九泰久利”），截至年11月7日，九泰久利募集认购资金.92万元。

年12月，时为厦门三维丝环保股份有限公司（现已更名“中创环保”，下称“三维丝”）实际控制人罗祥波经与吴刚商谈后，向吴刚出具其本人签字的《承诺函》，其承诺九鼎本次购买三维丝的股票未来卖出变现后实现的投资年化收益率（复利）不低于12%，否则承诺人以现金方式补偿其不足部分。吴刚将罗祥波出具《承诺函》的情况告知九泰基金董事长吴强，吴强告知九泰基金总经理卢伟忠考虑交易“三维丝”。此后，于年2月至4月期间，九泰久利陆续买入“三维丝”股。截至证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。

除授意九泰久利买入三维丝股票外，吴刚还指示九泰久利启动清算程序。吴刚称九州证券曾向其汇报急需补充流动性资金，所以决定让九州证券尽快收回对九泰久利的投资，启动九泰久利清算程序。

参与五家上市公司保底定增均亏损

年1月24日至4月12日，吴强先后与五家上市公司的实际控制人或股东签署涉及收益保证的协议，分别涉及亿利洁能、正业科技、恒信移动、金贵银业、金固股份五家公司定增项目。九泰基金与五家公司签署非公开发行A股股票认购合同并缴款。

具体来看，年1月24日，九泰基金全部产品实际认购亿利洁能4.50亿元，其中九泰久利认购3.00亿元；3月3日，九泰基金全部产品实际认购正业科技1.05亿元，其中九泰久利认购5万元；3月21日，九泰基金九泰久利认购恒信移动2.50亿元；4月10日，九泰久利认购金贵银业2.50亿元；4月12日，九泰久利认购金固股份2.33亿元。上述五份协议均加盖九州证券公章，吴强签字。五家上市公司股东也均承认保底协议系与吴强签署。

九泰久利于年10月启动清算程序，年9月26日基金合同正式终止，九泰基金参与五家上市公司的非公开发行股份的投资均出现了亏损。在此期间九泰久利未向基金份额持有人披露前述《投资保底协议书》所涉保底事项，基金清算财产也未包括补偿款项。截至证监会调查时，五家上市公司股东(其中三家上市公司股东实际支付)合计支付补偿款2.24亿元，经九州证券确认，补偿款项已全部汇入九州证券银行账户。

九鼎投资实控人及九泰基金等被罚

证监会认为，吴刚作为九泰基金实控人、九泰基金董事，干预基金运营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”，并指示九泰基金对九泰久利启动清算程序，其行为涉嫌违反相关法律规定。

九泰基金作为九泰久利基金管理人，通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，其行为涉嫌违反法律规定。而吴强作为九泰基金时任董事长，与相关方签署保底协议，明确指定九泰基金或九泰久利作为第三方参与保底定增，系九泰基金上述违法行为的直接负责的主管人员。卢伟忠作为九泰基金时任总经理及法定代表人，吴祖尧作为九泰基金时任分管投资、研究业务的副总经理，系九泰基金上述违法行为的其他直接责任人员。

依据相关规定，证监会拟决定，对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处万元的罚款。同时对吴刚采取证券市场5年禁入措施。

对九泰基金管理有限公司通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财务为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，责令九泰基金管理有限公司改正，并处万元的罚款。对直接负责的主管人员吴强、卢伟忠、吴祖尧给予警告，并分别暂停基金从业资格36个月、24个月、12个月，并处30万元、20万元、10万元的罚款。

九鼎投资表示，案件所涉责任人中吴刚、吴强系公司实控人，目前未在公司担任董事、监事及其他任何职务，本次拟对吴刚、吴强作出的行政处罚决定不会对公司日常生产经营活动造成重大影响。九泰基金系公司的联营公司，公司子公司昆吾九鼎投资管理有限公司（以下简称“昆吾九鼎”）持有九泰基金的股份比例为26%，本次证监会拟对九泰基金作出的行政处罚对其日常经营将产生一定程度的影响，九泰基金高度重视上述处罚决定，将积极整改，提升公司治理水平，努力消除负面影响。

上述处罚结果对公司及子公司日常经营业绩不产生直接影响。需要提请投资者注意的是，公司子公司昆吾九鼎对九泰基金的长期股权投资按会计准则的要求采用权益法核算（截至年9月30日，该笔长期股权投资的账面价值为.73万元），未来九泰基金经营业绩的波动将在一定程度上影响公司合并财务报表的投资收益以及长期股权投资科目的账面价值。（记者张娟北京报道）

编辑：郭新志